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投资者开户文件(机构)

发布日期:2017年11月14日来源:华泰证券

 

甲方(投资者):                                  

                              

乙方(甲方开户营业部):华泰证券股份有限公司                证券营业部

 

备注:以下《风险揭示书》、《客户须知》、《证券投资基金投资人权益须知》、《买者自负承诺函》、《合规交易承诺书》、提及客户、投资者、本机构以及《电子签名约定书》、《客户账户开户及证券交易委托代理协议》中的 “甲方”均指上述甲方,开户证券营业部、营业部、《客户账户开户及证券交易委托代理协议》中的“乙方”均指上述乙方,“本公司”、“我公司”、“证券公司”以及《电子签名约定书》中的乙方均指华泰证券股份有限公司。

 

第一部分

(一)风险揭示书

尊敬的客户:

没有只涨不跌的市场,也没有包赚不赔的投资。在您进入证券市场之前,为了使您更好地了解相关风险,根据证券市场有关法律法规、行政规章、规范性文件以及证券监管机关、证券行业自律组织、证券登记结算机构和证券交易所业务规则、规定及指引,特提供本风险揭示书,请您认真详细阅读。

投资者从事证券投资可能面临包括但不限于如下风险:

1、宏观经济风险:我国宏观经济形势的变化以及其他国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化,可能会引起国内证券市场的波动,使您存在亏损的可能,您将不得不承担由此造成的损失。

2、政策风险:有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化,可能引起证券市场价格波动,使您存在亏损的可能,您将不得不承担由此造成的损失。

3、上市公司经营风险:由于上市公司所处行业整体经营形势的变化;由于上市公司经营管理等方面的因素,如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动;由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌,这些都使您存在亏损的可能。

4、技术风险:由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的,这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能,同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能,这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。

由于证券交易所主机和证券公司主机客观上存在时间差,若您的委托时间早于或晚于证券交易所服务器时间,将会产生不利于您的委托成交或不成交的风险。

5、不可抗力因素导致的风险:因不可抗力、意外时间、技术故障或交易所认定的其他异常情况,导致部分或全部交易不能进行的,交易所可以决定单独或同时采取暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市等措施;诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪;证券公司无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪;证券公司和银行无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪,这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交,或者银证转账资金不能即时到账,您将不得不承担由此导致的损失和不便。

6、特殊证券品种的风险

本公司敬告投资者,应当根据自身的经济条件、承受能力和对投资品种的了解程度,认真决定证券投资品种及策略,尤其是当您决定投资ST*ST、退市整理类股票或者其他有较大潜在风险的证券产品(比如权证、融资融券业务、杂的结构化产品、场外衍生产品)时,更应当清醒地认识到该类证券可能蕴含着更大的投资风险。

7、委托方式的风险

网上委托或其他自助委托方式除具有证券交易的共有风险(包括但不限于《风险揭示书》、《客户须知》所列)外,还存在包括但不限于以下风险:

1)由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因,交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况;

2)客户账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒;

3)由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性,网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素,行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟;

4)客户的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染,导致无法下达委托、委托失败或甲方的账号和密码被恶意程序窃取;

5)客户的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统、网上交易认证方式不兼容、不匹配,或客户自身终端设备故障等情况无法下达委托或委托失败;由于客户遗失网络终端设备或被他人非法使用等原因造成相关的经济损失;

6)如客户缺乏网上委托经验,可能因操作不当造成委托失败或委托失误。

7)由于网络故障,客户通过证券公司证券交易系统进行证券交易时,客户网络终端设备已显示委托成功,而证券公司服务器未接到其委托指令,从而存在客户不能买入和卖出的风险;客户网络终端设备对其委托未显示成功,于是客户再次发出委托指令,而证券公司服务器已收到客户两次委托指令,并按其指令进行了交易,使客户由此产生重复买卖的风险。

8)其他非证券公司原因造成客户不能进行正常的证券交易、查询的。

8、网上委托认证方式的风险

如您选择使用证券公司提供的包括但不限于数字证书、动态口令等网上委托认证方式,可能会存在以下风险:

1)您进行网上委托的数字证书、动态令牌(如有)等认证介质过期、损坏或电池耗尽、丢失或被盗用,或您进行网上委托的计算机、平板电脑、手机(包括其他移动通讯终端,下同)等硬件设备损坏、丢失或被盗用的,可能导致您不能顺利进行证券交易、资金转账甚至账户被盗用或遭受其他风险和损失,您将不得不承担由此导致的损失和不便。

    2)如您选择的数字证书、动态令牌(如有)等认证介质因过期、损坏或电池耗尽、丢失等原因导致相应认证方式无法正常使用,您可使用手机短信验证码作为网上委托的应急认证方式,由此可能存在以下风险:

第一,您在证券公司预留的联系方式等信息不准确,或您的手机因信号等问题收不到短信息,导致短信验证码接收失败;

第二,由于移动运营商的原因,短信息传输速度缓慢、传输中断、传输信息丢失,导致短信验证码接收失败;

第三,由于您自身手机的问题造成不能正常发送和接收短信验证码,导致您不能进行证券交易、查询;

第四,其他非证券公司原因造成短信验证码不能正常发送和接收,导致您不能进行证券交易、查询;

第五,由于您遗失手机或被他人非法使用等原因造成相关的经济损失。

3)证券公司提供的每种网上委托认证方式适用于特定的网上委托软件及认证介质,您选择数字证书、动态口令等网上委托认证方式后,可能导致原交易密码和通讯密码等认证方式失效,因此请您在申请开通网上委托认证方式前务必了解您所使用的网上委托软件、介质等是否适用于该认证方式,否则由此导致您下载的网上委托软件、介质无法正常使用而影响您的证券交易、查询的,您将不得不承担由此导致的损失和不便。

9、从事非法证券活动的风险

投资者不得利用证券公司通道进行非法代客交易,或为他人从事非法证券活动提供便利。如证券公司发现投资者使用非证券公司提供的网上交易软件、投资者账户出现频繁交易、自买自卖、瞬时交易方向相反和资金划转频繁等异常情况,经核查确认投资者账户被用于非法证券活动的,有权立即采取拒绝接受委托、限制投资者账户使用等措施,并有权向证券业协会和当地证券监管部门报告。

10、其他风险

由于您密码失密、数字证书保管不当、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您遭受损失;网上委托、热键委托等自助委托方式操作完毕后未及时退出,他人进行恶意操作而造成的损失;网上交易还可能遭遇黑客攻击,从而造成损失;委托他人代理证券交易,且长期不关注账户变化,致使他人恶意操作而造成的损失;由于您疏于防范而轻信非法证券活动,可能会使您遭受损失;其他意外事件造成的损失;上述损失都将由您自行承担在您进行证券交易时,他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的,类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。

特别提示:

1、本公司敬告投资者,请您配合本公司进行风险承受能力评估,及时将您的信息变化情况主动告知本公司,并在充分了解本公司提供的产品或服务的基础上,参考本公司告知您的适当性匹配意见,根据您自身的风险承受能力及财务能力等情况审慎独立决策,自行承担由此产生的风险和损失。

2、如您是具备证券投资资格的境外投资者,在参与境内证券市场投资前,应充分知晓境内证券市场的相关法规知识、境内证券市场风险特征,了解并遵守境内证券市场的法律法规、监管规定、业务规则及相关规定等。

3、证券市场是一个风险无时不在的市场。您在进行证券交易时存在赢利的可能,也存在亏损的风险。本风险揭示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识,认真考虑是否进行证券交易。当您决定参与证券交易时,请您务必认真阅读风险揭示书并签字。                 

股市有风险,入市需谨慎!

 

(二)客户须知

尊敬的客户:

当您投资金融市场的时候,请您务必了解以下事项:

一、充分知晓金融市场法规知识

当您自愿向证券公司申请开立客户账户时,应充分知晓并遵守国家有关法律法规、监管政策、业务规则及证券公司的业务制度和业务流程。如您委托他人代理开立客户账户的,代理人也应了解并遵守国家有关法律法规、监管政策、业务规则及证券公司的业务制度和业务流程。

二、审慎选择合法的证券公司及其分支机构

当您准备进行证券交易等金融投资时,请与已实施客户交易结算资金第三方存管的合法证券公司或其分支机构签订客户账户开户协议以及其他业务协议等,有关合法证券公司及其分支机构和证券从业人员的信息可通过中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)进行查询。

三、非居民金融账户涉税信息尽职调查

证券公司有义务按照《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》了解投资者账户持有人或者有关控制人的税收居民身份,识别非居民金融账户,收集并报送账户相关信息。您应当配合证券公司为识别非居民金融账户进行的尽职调查工作,真实、及时、准确、完整地向证券公司提供相关信息,并应当在相关信息变化之日起三十日内书面告知证券公司。您将自行承担未如实提供信息的责任和风险。

四、选择适当的金融产品和服务

证券公司向您销售的产品或提供的服务将以您的风险承受能力等级和投资品种、期限为基础,您可登录本公司网上交易系统(包括网上营业厅,下同)了解自身风险承受能力等级,以及您选择投资的产品、接受的服务的风险等级。金融市场中可供投资的产品有很多种,其特点和交易规则也有很大不同,证券公司就投资者风险承受能力与相关产品或服务的风险等级匹配情况的做出的提示仅供参考,请您了解自己的风险承受能力,审慎考察产品或服务的特征及风险,自行做出充分风险评估,尽量选择自己相对熟悉的、与自己风险承受能力匹配的金融产品进行投资。在投资之前,请您务必详细了解该产品的特点、潜在的风险和交易规则,由于您投资决策而引起的损失将由您自行承担。如果您的风险承受能力为保守型(最低类别),将无法购买或者接受风险等级高于您风险承受能力的产品或者服务;如果您选择高于您风险承受能力等级的产品或金融服务,可能导致高出您自身承受能力的损失。

您提供的以下信息为证券公司评价您风险承受能力的重要依据,请您务必如实提供,相关信息发生任何重要变化,您都应当及时以书面方式告知本公司:名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;收入来源和数额、资产、债务等财务状况;投资相关的学习、工作经历及投资经验;投资期限、品种、期望收益等投资目标;风险偏好及可承受的损失;诚信记录;您账户的实际控制人或交易的实际受益人;法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;其他必要信息。由于您提供的上述信息不真实、不准确、不完整导致的责任将由您自行承担,证券公司有权据此拒绝向您销售产品或者提供服务。证券公司有合理理由认为投资者提供的适当性信息发生变化,导致投资者风险承受能力等级与所选择投资的产品或接受的服务风险等级不匹配,证券公司有权暂停或终止向其销售相应产品或提供相关金融服务。

此外,除依法代销经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的在境内发行并允许代销的各类金融产品外,证券公司不会授权任何机构(包括证券公司分支机构)或个人(包括证券公司工作人员)擅自销售金融产品。因此,在购买金融产品时,请您通过证券公司官网、证券公司及其分支机构咨询电话、网上交易系统等途径核实该产品的合法性,不要私下与证券公司工作人员签署协议或向其交付资金。

五、选择熟悉的委托方式

证券公司为您提供的委托方式有柜台、自助以及您与证券公司约定的其他合法委托方式。其中,自助方式包括网上委托、电话委托、热键委托等,具体委托方式以实际开通为准。请您尽量选择自己相对熟悉的委托方式,并建议您开通两种以上自助委托方式,以便在一种委托方式不能使用时启用另一方式进行证券交易。请您详细了解各种委托方式的具体操作步骤,由于您操作不当或密码泄露而引起的损失将由您自行承担。对于通过互联网进行操作的方式,您应特别防范黑客攻击、病毒感染等风险,避免造成损失。

六、审慎授权代理人

如果您授权代理人代您进行交易,建议您在选择代理人以前对其进行充分了解,并在此基础上审慎授权。代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为,代理人向您负责,而您将对代理人在代理权限内的代理行为后果承担一切责任。特别提醒您不得委托证券公司工作人员(包括证券经纪人)作为您的代理人。

七、严格遵守账户实名制规定

当您在相关金融机构(指合法的证券公司、基金公司、银行等)开立证券账户、基金账户与资金账户时,应当使用实名,保证开户资料信息真实、准确、完整、有效。如您的身份信息发生变化(包括但不限于名称、证照类型、证照编号、住所地、经营范围、法定代表人及其身份证件等发生变化以及证照过期等),您须及时向证券公司或分支机构提供相关有权机关出具的变更证明及新的身份证件,否则证券公司有权拒绝您办理任何业务的要求。

八、切勿全权委托投资

除依法开展的客户资产管理业务外,证券公司不会授权任何个人(包括但不限于证券公司员工、证券经纪人)或机构(包括证券公司分支机构)开展委托理财业务。建议您注意保护自身合法权益,除依法开展的客户资产管理业务外,不要与任何机构或个人签订全权委托投资协议、有承诺收益或赔偿损失的任何约定,或将账户全权委托证券公司工作人员(包括证券经纪人)操作,否则由此引发的一切后果将由您自行承担。请您务必详细了解客户资产管理业务的法律法规和业务规则,核实所参与的资产管理产品或基金产品的合法性。

九、证券营业部经营范围

您可通过国家企业信用信息公示系统查询开户营业部及所属证券公司经营范围。开户营业部经营范围之外的其他行为,如:为他人融资提供担保或反担保、资产管理业务、资金拆借等,非经证券公司另行特别授权,营业部无权开展此类业务,并无权对外签署合同,否则该合同无效。您将不得不承担由此可能造成的损失。

十、合法有效的资金存取及证券投资方式

您进行证券交易(包括但不限于股票或债券交易、证券投资基金交易、集合理财计划及其他各类证券投资交易)的资金存取只能以第三方存管银证转账方式在您的资金账户与同名银行结算账户之间划转,或按开户证券营业部指定方式通过该营业部银行账户进行资金划转。华泰证券股份有限公司代销的证券投资基金、设立的集合理财计划及代销的其他金融产品信息,以及与证券交易相关的其他信息,请您务必通过华泰证券股份有限公司网站(www.htsc.com.cn)、客户服务电话(95597)及网上交易平台查询。请您务必了解:如您将资金存入非本机构银行结算账户、非华泰证券股份有限公司及其分支机构银行账户,或以其他方式私下委托任何机构或个人进行证券投资、私下与他人建立融资、借贷关系的,由此产生一切风险及损失均由您自行承担。

十一、严禁参与洗钱及恐怖融资活动

如证券公司发现或有合理理由怀疑您的账户、资产或交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关,证券公司将依法履行大额交易、可疑交易报告义务,并有权在合理评估基础上采取适当的后续控制措施,包括限制您账户的交易方式、规律、频率,拒绝向您提供服务甚至终止业务关系;如您先前提交的身份证明文件已过有效期(包括代理人、机构投资者法定代表人等相关人员身份证件),未在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司可中止为您办理业务(包括但不限于限制您账户取款、限制转托管及撤销指定交易)。

十二、妥善保管机构信息及资料

为确保您的账户安全,特别提醒您在申请开立账户时自行设置相关密码,避免使用简单的字符组合或个人姓名、生日、电话号码等相关信息作为密码,并定期修改密码。您应妥善保管身份信息、账号信息、数字证书、动态令牌(如有)及账户密码等,不得将相关信息提供或告知他人使用(包括证券公司工作人员),并建议您采取定期修改密码、使用软键盘输入密码、输入密码时注意遮挡等措施,防止计算机或手机等网上交易终端感染木马、病毒,避免被恶意程序窃取密码。由于您身份信息、账户信息、数字证书、动态令牌(如有)或账户密码泄露、管理不当或使用不当造成的后果和损失将由您自行承担。

十三、证券公司客户投诉电话

当您有任何疑问,或与签订协议的证券公司或其分支机构发生纠纷时,可拨打证券公司客户投诉电话进行投诉,电话号码: 95597 

     

(三)证券投资基金投资人权益须知

尊敬的基金投资人:

基金投资在获取收益的同时存在投资风险。为了保护您的合法权益,请在投资基金前认真阅读以下内容:

一、基金的基本知识 

(一)什么是基金

证券投资基金(简称基金)是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

(二)基金与股票、债券、储蓄存款等其它金融工具的区别

 

基金

股票

债券

银行储蓄存款

反映的经济关系不同

信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额后成为基金受益人,基金管理人只是替投资者管理资金,并不承担投资损失风险

所有权关系,是一种所有权凭证,投资者购买后成为公司股东

债权债务关系,是一种债权凭证,投资者购买后成为该公司债权人

表现为银行的负债,是一种信用凭证,银行对存款者负有法定的保本付息责任

所筹资金的投向不同

间接投资工具,主要投向股票、债券等有价证券

直接投资工具,主要投向实业领域

直接投资工具,主要投向实业领域

间接投资工具,银行负责资金用途和投向

投资收益与风险大小不同

投资于众多有价证券,能有效分散风险,风险相对适中,收益相对稳健

价格波动性大,高风险、高收益

价格波动较股票小,低风险、低收益

银行存款利率相对固定,损失本金的可能性很小,投资比较安全

收益来源

利息收入、股利收入、资本利得

股利收入、资本利得

利息收入、资本利得

利息收入

投资渠道

基金管理公司及银行、证券公司等代销机构

证券公司

债券发行机构、证券公司及银行等代销机构

银行、信用社、邮政储蓄银行

(三)基金的分类

1、依据运作方式的不同,可分为封闭式基金与开放式基金。

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

开放式基金是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回的一种基金运作方式。

 2、依据投资对象的不同,可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金

根据《证券投资基金运作管理办法》对基金类别的分类标准,60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金;80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金;仅投资于货币市场工具的为货币市场基金;投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。这些基金类别按收益和风险由高到低的排列顺序为:股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金,即股票基金的风险和收益最高,货币市场基金的风险和收益最低。

3特殊类型基金

1)系列基金。又被称为伞型基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

2)保本基金。是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保障的基金。

3)交易型开放式指数基金(ETF)ETF联接基金。交易型开放式指数基金,通常又被称为交易所交易基金(Exchange Traded Funds,简称“ETF),是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。它结合了开放式基金和封闭式基金的运作特点,其份额可以在二级市场买卖,也可以申购、赎回。但是,由于它的申购是用一篮子成份券换取基金份额,赎回也是换回一篮子成份券而非现金。为方便未参与二级市场交易的投资者,就诞生了“ETF联接基金”,这种基金将90%以上的资产投资于目标ETF,采用开放式运作方式并在场外申购或赎回。

4)上市开放式基金(Listed Open-ended Funds,简称“LOF)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购赎回,又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易、申购或赎回的开放式基金。

5QDII基金。QDIIQualified Domestic InstitutionalInvestors的首字母缩写。它是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

6)分级基金。是指通过事先约定基金的风险收益分配,将基础份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

(四)基金评级

基金评级是依据一定标准对基金产品进行分析从而做出优劣评价。投资人在投资基金时,可以适当参考基金评级结果,但切不可把基金评级作为选择基金的唯一依据。此外,基金评级是对基金管理人过往的业绩表现做出评价,并不代表基金未来长期业绩的表现。

本公司将根据销售适用性原则,对基金管理人进行审慎调查,并对基金产品进行风险评价。

(五)基金费用

基金费用一般包括两大类:一类是在基金销售过程中发生的由基金投资人自己承担的费用,主要包括认购费、申购费、赎回费和基金转换费。这些费用一般直接在投资人认购、申购、赎回或转换时收取。其中申购费可在投资人购买基金时收取,即前端申购费;也可在投资人卖出基金时收取,即后端申购费,其费率一般按持有期限递减。另一类是在基金管理过程中发生的费用,主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等,这些费用由基金承担。对于不收取申购、赎回费的货币市场基金和部分债券基金,还可按相关规定从基金资产中计提一定的销售服务费,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。

二、基金份额持有人的权利

根据《证券投资基金法》第70条的规定,基金份额持有人享有下列权利:

(一)分享基金财产收益;
(二)参与分配清算后的剩余基金财产;
(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
(六)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
(七)基金合同约定的其他权利。
三、基金投资风险提示

(一)证券投资基金是一种理财工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

(二)基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

(三)基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。基金定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

(四)基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证旗下基金一定盈利,也不保证最低收益。旗下基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

(五)本公司将对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,并根据基金投资人的风险承受能力推荐相应的基金品种,但我公司所做的推荐仅供投资人参考,投资人应根据自身风险承受能力选择基金产品并自行承担投资基金的风险。

(六)投资者应到合法代销机构和场所购买合法基金管理公司的产品。规范机构和产品名单可到中国证监会网站查询。

四、服务内容和收费方式

()我公司向基金投资人提供以下服务:

1、对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。

2、基金销售业务,包括基金(资金)账户开户、基金申(认)购、基金赎回、基金转换、定额定投、修改基金分红方式、基金份额的查询、基金账户注册登记/变更资料/销户、基金转托管等。

3、基金网上交易服务。

4、基金投资咨询服务。

5、电话咨询、电话自助交易服务。

6、基金知识普及和风险教育。

(二)代销基金收费方式                                                                                                                                                                                                                                                                

我公司根据每支基金的发行公告及基金管理公司发布的其它相关公告、基金合同及基金招募说明书等收取相应的申(认)购、赎回费和转换费等相关费用。

五、基金交易业务流程

(一)账户开户

投资者需首先在营业部开立资金账户,资金账户开户具体要求以《客户账户开户及证券交易委托代理协议》第八章所约定内容为准。

投资者资金账户开户完成后,可在营业部柜台开立基金账户开户或通过乙方开通的网上委托(包括网上营业厅、客户端委托等方式,下同)办理基金账户开户。投资者通过交易所交易上市开放式基金(LOF)的,需开设相应市场证券账户。

投资者进行基金交易的资金须通过第三方存管银证转账方式在投资者的资金账户与同名银行结算账户之间划转。

(二)本公司提供的基金交易方式包括柜台委托、网上委托、电话委托等。为方便投资者办理基金业务,本公司为业已签订《客户账户开户及证券交易委托代理协议》、开通网上委托方式的投资者开通了网上自助式基金认购/申购等业务,即投资者可以通过网上委托系统办理基金开户、基金认购/申购、基金赎回、分红方式变更等业务。投资者确认:愿意承担通过自助委托方式等办理开放式基金及其他证券交易品种账户的开户、认/申购或赎回、参与/退出、分红方式变更等申请所产生的全部风险或其他不利后果,且其具备与承担该等风险或其他不利后果相匹配的包括但不限于经济的、心理的风险承受能力。投资者通过网上委托系统提交的基金开户、认购/申购、赎回、分红方式变更等申请视为投资者签署的申请表单,由此所产生的一切后果由投资者自行承担。

(三)开放式基金交易确认

本公司受理业务申请,并不表示该申请已成功,最终结果以基金注册登记机构的确认为准。投资者于T日进行开放式基金场外交易的,应于T+2日起通过本公司网上委托、电话委托或柜台委托等方式查询交易结果;投资者进行开放式基金场内交易的,应于委托后及时查询交易结果。因投资者未及时确认交易结果导致的损失将由投资者自行承担。

六、开放式证券投资基金交易特别提示

开放式证券投资基金(以下简称开放式基金)的交易规则有别于一般股票交易,当您投资开放式基金的时候,请务必了解以下事项:

1、您在填写各种开放式基金业务申请表之前,应详细了解投资开放式基金的风险及申请交易基金的交易规则。

2、请务必确保您填写资料正确有效,并在有关资料发生变化时及时到本公司办理变更手续。如因您填写错误或更改资料不及时导致的任何损失,本公司不予负责。

3、不符合证券投资基金契约和招募说明书规定的申请为无效申请。

4、您填写的开放式基金业务申请表不作为缴款凭证或基金持有凭证,无抵押、质押或流通价值,不挂失、不补办。

5、您须在办理开放式基金业务前,在本公司开设同名且身份证件号码相同的资金账户作为开放式基金赎回、分红、退款的唯一汇入账户。

6、开放式基金账户分红方式并不等同于您认购/申购具体某一支开放式基金的分红方式,账户分红方式一经选定,不能修改,而您所认购/申购开放式基金的分红方式可由您选择,即便在开户时您已选择了开放式基金账户分红方式,在您选择认购/申购某一支开放式基金时,您仍需要就该支开放式基金的分红方式进行选择确认。

7、开放式基金业务申请中要求填写的通讯地址为寄送销售单据、对账单、合同等文件的唯一地址,请仔细填写。如因您填写的通讯地址、电话等资料不清楚、不准确或由于基金公司的原因导致您的销售单据、对账单、合同等文件延迟或遗失的,本公司不承担责任。

8、非本公司过失造成的损害结果,如突发性的通讯、设备故障、自然灾害、基金公司的过错及其它不可抗力因素,本公司不承担任何责任。

七、投诉处理和联系方式

(一)基金投资人可以通过拨打本公司客户服务中心电话(95597)或以书信、传真、电子邮件等方式,对营业网点所提供的服务提出建议或投诉。对于工作日受理的投诉,原则上当日回复,不能当日回复的,在3个工作日内回复。对于非工作日受理的投诉,原则上顺延至下一个工作日回复,不能及时回复的,在3个工作日内回复。

华泰证券股份有限公司

网址:www.htsc.com.cn

客户服务中心热线:95597

(二)基金投资人也可通过书信、传真、电子邮件等方式,向中国证监会、中国证券投资基金业协会或营业部所在地证监局投诉。联系方式如下:

中国证监会:

网址:www.csrc.gov.cn

联系电话:010-66210166

地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦

邮编:100033

 

营业部所在地证监局:

联系方式请从中国证监会网站首页(www.csrc.gov.cn)“派出机构”栏目查询。

 

中国证券投资基金业协会:

网址:www.amac.org.cn

电子邮箱:tousu@amac.org.cn

地址:北京市西城区金融大街22号交通银行大厦B9

邮编:100033

联系电话:010-58352888(中国证券投资者呼叫中心)

www.sipf.com.cn(中国证券投资者保护网)

 

(三)因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经协商或调解不能解决的,基金投资人可提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为基金合同约定的地点。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。

 

以上内容并不能涵盖投资者从事基金交易的所有风险,《风险揭示书》所列示的风险同样适用于基金交易,您在从事基金交易之前务必对此有清醒的认识。投资人在投资基金前应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件(相关法律文件可通过基金管理人官网查阅),选择与自身风险承受能力相适应的基金。本公司和基金管理人承诺投资人利益优先,以诚实信用、勤勉尽责的态度为投资人提供服务,但不能保证基金一定盈利,也不能保证基金的最低收益。

本公司是经中国证券监督管理委员会批准的开放式基金代销机构(代销资格批准文号:证监基金字【200325号),负责办理各类开放式基金代销业务。投资人可登录中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)查询基金销售机构名录,核实我公司基金销售资格。

 

(四)买者自负承诺函

本机构郑重承诺如下:

1、本机构具有相应合法的证券投资主体资格,不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所、深圳证券交易所颁布的规范性文件及交易规则禁止或限制投资证券市场的情形。

    2、本机构提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法,并且保证资金来源合法且不存在任何第三人或共有人对此主张权利的情形。

3、本机构承诺自觉遵守与证券市场有关的法律、法规、规章制度及规范性文件,上海证券交易所交易规则、深圳证券交易所交易规则和中国证券登记结算有限责任公司的各项业务规定,以及所在证券公司的相关规章制度,并且自觉配合上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和所在证券公司的规范证券市场行为。

    4、本机构承诺在进行证券投资之前已经对证券交易规则、证券交易惯例、证券交易知识、所投资的证券产品有了一定的了解,并完全知悉证券投资过程中可能蕴含的亏损风险与盈利机会。

    5、本机构承诺已充分理解“买者自负”的含义,并确认:本机构进行的所有证券投资既存在盈利的可能,同时也存在亏损的可能,无论证券投资的结果是盈利或亏损均由本机构自行承担。

 

(五)合规交易承诺书
 
本机构在华泰证券所属营业部(以下简称营业部)开立资金账户进行证券交易。营业部已向本机构全面充分地揭示了证券交易风险,并明确告知本机构应严格按照法律法规和证券交易所及全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称股转公司)业务规则进行证券交易,不得从事属于证券交易所、股转公司和证券监管机构认定的以下可能严重影响证券交易秩序的异常交易、证券市场操纵、内幕交易等行为,否则将可能因此受到相应自律监管、监管处罚措施甚至被追究刑事责任
  一、上海证券交易所相关规则认定的异常交易行为包括但不限于以下情形:
1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券;
2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;
3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;
4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易;
5、虚假申报、大额申报、大笔申报、连续申报或者密集申报、涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内或隔日反向交易等手段,以影响证券交易价格或交易量的;
6、频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定;
7、巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格;
8、一段时期内进行大量且连续的交易;
9、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易;
10、大量、频繁进行高买低卖交易,或单次高买低卖交易金额较大的;
11、进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易;
12、在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报;
13、投资者(包括以本机构名义开立的普通证券账户和信用证券账户)通过集中竞价交易系统和大宗交易系统单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股的;
14、集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申报买入或卖出,可能影响开盘价的;
15、通过计算机程序自动批量申报下单,影响市场正常交易秩序或者交易系统安全的;
16、通过影响标的证券交易价格或交易量,以影响其衍生品交易价格或交易量的;
17、在计算相关证券及其衍生品参考价格或结算价格的特定时间,通过拉抬、打压或锁定等手段,影响相关证券及其衍生品参考价格或结算价格的;
18、编造、传播、散布虚假信息,影响证券交易价格或者误导其他投资者的;
19、涉嫌通过证券交易进行利益输送,且成交金额较大的;
20、上海证券交易所认定的新股上市初期异常交易行为,包括但不限于单一或涉嫌关联的多个证券账户发生的以下行为:
1)通过大额申报、高(低)价申报、连续申报或虚假申报等手段,影响新股交易价格;
2)通过日内反向交易或频繁隔日反向交易等手段,影响新股交易价格;
3)利用市价委托进行大额申报,影响新股交易价格。
21、中国证监会或上海证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。
 
二、深圳证券交易所相关规则认定的异常交易行为包括但不限于以下情形:
1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或卖出相关证券;
2、单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交易;
3、单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户,大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新成交价;
4、单独或合谋,以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报,致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制;
5、频繁申报和撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响证券交易价格或误导其他投资者;
6、集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报,随后申报卖出该证券,或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报,随后申报买入该证券;
7、对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易;
8、同一证券账户、同一证券公司或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易;
9、大量或者频繁进行高买低卖交易;
10、在证券价格敏感期内,通过异常申报,影响相关证券或其衍生品的交易价格、结算价格或参考价值;
11、单独或合谋,在公开发布投资分析、预测或建议前买入或卖出有关证券,或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易;
12、在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报;
13、深圳证券交易所认定的新股上市初期异常交易行为,包括但不限于单个或涉嫌关联的证券账户发生的以下情形:
1)开盘集合竞价期间虚假申报;
2)连续竞价期间拉抬或打压股价;
3)连续竞价期间以涨跌幅限制价格(新股上市首日为有效申报价格上下限)大额申报、虚假申报;
4)连续竞价期间实时最优五个价位虚假申报;
5)收盘集合竞价期间拉抬或打压股价;
6)其他可能对证券交易价格或交易量造成明显影响的行为。
14、深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易行为。
三、股转公司认定可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括但不限于以下情形:
1、可能对股票转让价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或卖出相关股票;
2、单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交易;
3、单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户,大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价;
4、频繁申报或撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响股票转让价格或误导其他投资者;
5、集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报,随后申报卖出该证券,或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报,随后申报买入该证券;
6、对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易;
7、大量或者频繁进行高买低卖交易;
8、单独或者合谋,在公开发布投资分析、预测或建议前买入或卖出相关股票,或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让;
9、申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱;
10、涉嫌编造并传播交易虚假信息,诱骗其他投资者买卖股票;
11、股转公司认为需要重点监控的其他异常转让。
 
为维护证券市场正常秩序,合规守序进行证券交易活动,现本机构郑重承诺:
1、本机构已了解有关证券交易行为的规范要求及证券交易所、股转公司和证券监管机构认定的异常交易行为,并了解证券交易所、股转公司交易规则以及相关实施细则,包括但不限于《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所异常交易监控实施细则》、《上海证券交易所关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》、《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所新股上市初期异常交易行为监控指引》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》、《全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引(试行)》、《香港证券及期货条例》等。
2、规范本机构的一切证券交易行为,严格按照法律法规和证券交易所及股转公司业务规则的规定进行证券交易。
3本机构有义务配合监管机构、证券交易所、股转公司及华泰证券协查,及时准确地提供相关信息。一旦本机构证券交易行为被证券交易所、股转公司和证券监管机构认定为异常交易行为,本机构愿意配合证券交易所、股转公司及华泰证券采取相应的措施,包括但不限于开通系统前端控制功能,限制买入、卖出指定证券或全部交易品种,提高证券交易佣金费率,限制或拒绝本机构进行证券交易委托,或终止、变更与本机构之间的证券交易委托代理关系、代理产品品种,终止提供证券经纪业务相关增值服务等,因此产生的一切后果由本机构自行承担
4、上述异常交易行为仅为列示,证券交易所、股转公司相关规则变更的,本承诺书项下关于异常交易行为的认定标准相应调整。
5、本机构承诺不从事异常交易或违法违规交易行为,不扰乱市场交易秩序。本机构自行承担因自身违反交易规则、违法违规行为而产生的全部后果。
特此承诺。
   

(六)电子签名约定书

根据《合同法》、《电子签名法》关于民事合同使用数据电文、电子签名的规定,采用电子签名签订的电子合同具有与纸质合同同等的法律效力。以此作为法律依据,本着提高合同签署效率的目的,甲乙双方就甲方(投资者)在乙方(华泰证券股份有限公司)及下属营业部进行证券及金融市场投资过程中(包括但不限于证券买卖、基金申购赎回、金融产品买卖、业务开通及乙方提供电子签名方式的其他业务类别,以下统称证券投资)使用电子合同、电子签名事宜,经协商达成如下一致意见。

第一章电子签名风险揭示

电子签名,是指数据电文中以电子形式所含、所附用于识别签名人身份并表明签名人认可其中内容的数据,即密码或其他验证技术电子文档的电子形式的签名,效力与手写签名或印章相同。因此甲方应充分认识和了解:以电子签名方式签署合同除具有以书面方式签署合同的所有风险外,还具有以下特有风险:
  1、甲方密码泄露、数字证书被窃取或甲方身份可能被仿冒;
  2、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性,互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素,合同签署信息可能会出现错误或延迟;
  3、因甲方身份验证失败、甲方上网设备及软件系统问题或甲方操作问题而导致甲方无法签署电子合同;
  4、甲方通过电子签名方式签署的合同内容以乙方技术系统记录的文本为准,甲方不得以缺乏纸质合同文本或其他理由否认所签署的电子合同文本效力。

甲方承诺已经完全知晓并自愿承担上述风险,且承诺不因此而追究乙方的任何责任。

第二章电子签名约定

    甲乙双方同意自本约定书签订之日起,在甲方进行证券投资过程中,使用电子合同、电子签名。甲方通过身份验证登陆乙方指定的网络系统,确认同意接受相关电子合同或文书(包括风险揭示书、承诺书、确认书及任何其他形式文件)的,视为甲方本机构签署,与在纸质文件上手写签名或者盖章具有同等的法律效力,无须另行签署纸质合同或文书。甲方为进行电子签名所登录的必须是乙方官网或乙方其他指定站点(指定站点地址详见乙方官网)及上述站点下载的客户端。甲方使用其他网站或软件签署电子合同,由此产生的后果由甲方自行承担。

    甲方确认已通过乙方网站(www.htsc.com.cn)投资者教育栏目阅读并完全理解证券市场相关法律法规及知识,知晓并理解所投资交易品种特点,确认乙方已向甲方充分披露与甲方权利和义务有关的信息,并向甲方充分揭示所投资交易品种的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响甲方权益的主要风险的含义、特征以及可能引起的后果,甲方已充分理解上述风险,并将根据自身的风险承受能力和投资偏好审慎作出投资决定。如甲方投资超出自身风险承受能力的交易品种,将自行承担因此产生的的投资风险及损失。

甲方通过乙方提供的身份验证方式登陆乙方指定的网络系统,确认同意接受本《电子签名约定书》,与在纸质电子签名约定书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力,无须另行签署纸质文书。身份验证方式包括但不限于通过中国结算CA系统签发的数字证书认证或账号密码验证等方式。乙方郑重提示甲方:甲方应妥善保管数字证书及账号密码,经身份验证登陆甲方账户后的所有操作视同甲方本机构行为,甲方承担由此产生的一切法律后果。

乙方郑重提示甲方:甲方应充分知晓电子签名的签署过程,妥善保管数字证书及账户密码,经身份验证登陆甲方账户后的所有操作视同甲方本机构行为,甲方承担由此产生的一切法律后果。

  随着信息技术的发展和证券市场的创新,新的委托交易方式和新的证券业务品种将不断增加,对于部分新的委托交易方式和新的证券业务品种,在符合国家有关法律、法规和行业规范的前提下,乙方将视该等新业务的具体情况,为甲方适时提供电子签名服务。

  甲方通过电子签名方式开通新的委托交易方式或交易新的证券业务品种时,应按照乙方指定的流程通过账号密码校验或者其他方式身份校验。凡经乙方验证无误的,即视其为甲方本机构操作办理, 通过电子签名方式签署的申请凭证、协议或乙方的电脑系统记录资料,均视为甲方本机构签署,由此所产生的一切后果由甲方承担。

本约定书经甲乙双方书面签署或甲方在线阅读电子版的本约定书并选择接受后即生效,将适用于签署乙方推出的所有采用电子签名的业务品种。

 

第二部分  客户账户开户及证券交易委托代理协议

 

依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、《证券公司开立客户账户规范》、中国证券监督管理委员会(以下简称为“中国证监会”)颁布的相关规章,以及其他有关法律法规规章、规范性文件证券行业自律组织规定、证券交易所、证券登记结算公司的业务规则、规定、指引的规定(以下统称“法律法规规则”),甲乙双方就乙方为甲方开立证券公司客户账户(以下简称“客户账户”或“账户”)、甲方委托乙方代理证券(包括证券衍生品及证券监管机关或证券交易所许可的其他交易品种,下同)交易及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。

 

(一)通用条款

 

第一章  相关协议名词、术语的释义

第一条 下列用语在本协议中的含义为:

1、全权委托:指甲方出于投资获利的愿望,对金融产品或证券的买进或卖出及/或对买卖的种类、数量、价格不加任何限制地完全由他人代为决定,证券公司依法开展的客户资产管理业务及代销的相关金融产品除外。

2、密码:指甲方通过在乙方营业场所现场设置、乙方开通的网上证券交易系统等自助方式设置的用以确认甲方身份的真实性及代表持有或获悉密码者与甲方身份一致性的字符信息,包括但不限于证券交易密码、网上交易通讯密码、资金账户取款密码、手机验证码、动态口令、银行结算账户存取款密码、银行结算账户查询密码等。

3、资金账户:指甲方在乙方开立的专门用于证券交易及其他金融投资用途的且与甲方在指定的存管银行开立的银行结算账户相对应的资金台账。乙方根据该资金账户记录的甲方资金数据对甲方的证券交易、金融投资进行控制及清算交收、计付利息等。

4、证券账户:是指由中国证券登记结算有限责任公司为甲方开出的记录其证券及证券衍生品种持有及变动情况的载体。

5、银行结算账户:甲方在存管银行开立的用于证券交易或金融投资资金收付结算、记载甲方交易结算资金的变动明细、甲方办理银行结算账户与资金账户之间的银证转账等并与资金账户相对应的银行账户(包括储蓄卡或存折等)。

6、客户交易结算资金第三方存管:简称第三方存管,指乙方将甲方的交易结算资金委托存管银行单独立户进行存管,由存管银行按照法律法规规定,负责完成甲方的资金存取、资金账户与银行结算账户之间的封闭式资金划转。

7、客户交易结算资金第三方存管协议:简称第三方存管协议,指由甲方与乙方或其所属证券公司、存管银行或其分支机构三方共同签署的、约定各自在第三方存管业务中权利义务关系的协议。

8、存管银行:指甲方开立银行结算账户的银行或其分支机构。

9、柜台委托:亦称现场委托,指甲方在乙方营业场所现场向乙方工作人员提交证券交易或相关金融投资指令的委托方式,与自助委托相对应。

10、自助委托:亦称非现场委托、非柜台委托,指甲方自行通过电话委托、磁卡(小键盘)委托、热键委托、网上委托以及由乙方开通的或经乙方认可的其他非柜台委托途径下达证券交易买卖或相关金融投资指令的委托方式。

11、网上委托:自助委托中的一类,指乙方通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向甲方提供用于下达证券交易买卖或相关金融投资指令、获取成交结果及送达成交报告明细单等的委托方式包括需通过软件程序、下达交易指令的客户端委托和无需通过软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面委托。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机、平板电脑(包括其他移动通信设备,下同)等通过互联网或移动通讯网络连接乙方委托系统的设备。

12、其他自助委托:指除网上委托外的自助委托。其他自助委托方式包括但不限于:甲方通过电话委托、磁卡(小键盘)委托、热键委托或乙方认可的其他方式向乙方计算机系统输入委托指令,实现证券买卖委托和相关信息查询的委托方式。

13、基金交易账户:在本协议中,特指甲方在本协议签署时即已开立的或在本协议签署后通过柜台委托或自助委托等方式开立的开放式基金账户。

14、委托有效期:指委托指令的有效期间。委托指令的有效期分两种情况:第一是证券交易所规定的交易日当日交易时间内有效;第二是甲方在乙方收市清算结束后至下一交易日开市前进行证券交易委托(简称夜市委托),该委托将由乙方于次一交易日执行。但乙方通过网站或系统公告进行系统测试的,在系统测试结束前甲方进行的委托均为无效。甲方应避免在乙方交易系统清算和初始化完成之前下达委托指令,否则可能导致委托失败或错误成交,甲方须在委托指令下达后次一交易日内查询委托及成交状态,如有疑问及时向乙方查询。

15、本协议:指包括通用条款、客户账户开户协议专用条款、证券交易委托代理协议专用条款等在内的全部协议条款。

16、法律法规规则:是指与客户开户、证券市场投资及其他金融市场投资相关的法律法规规章、中国证券监督管理委员会(以下简称为“中国证监会”)颁布的相关文件,以及其他有关规范性文件证券行业自律组织规定、证券交易所、证券登记结算公司的业务规则、登记结算规则、规定、指引的规定等。

17、非法证券活动,是指违反《证券法》等法律法规规则的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。

本协议所涉名词、术语,本协议已定义其释义的,以本协议的释义为准;本协议未定义其释义的,或本协议定义的释义须补充解释的,以法律法规的规定为准;法律法规对此没有解释的,适用中国证监会、证券行业自律组织的有关规定、证券交易所和证券登记结算机构有关规则及行业惯例;相关法律法规规则未加解释的,适用乙方的有关规定或制度。

 

第二章 双方声明和承诺

第二条 甲方向乙方作如下声明和承诺:

1、甲方具有中国法律所要求的进行金融投资、证券市场投资活动(以下简称“证券投资”)的主体资格,不存在法律法规规则禁止或限制其进行金融投资或证券投资的情形;

2、甲方保证在本协议签署之时以及存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法且有效,承担因资料不实、不全或失效引致的全部责任,并保证其用于投资活动的资金来源合法,不存在任何第三方或共有人对此主张权利的情形;

3、甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险揭示书》、《客户须知》、《证券投资基金投资人权益须知》、《买者自负承诺函》、《合规交易承诺书》、《电子签名约定书》等文件,清楚认识并愿意承担证券市场投资风险;同时,甲方已详细阅读本协议所有条款,并已准确理解其含义,特别是其中有关双方权利义务和乙方的免责条款;甲方承诺审慎评估自身投资需求和风险承受能力,自行承担其所参与金融活动的风险;

4、甲方已经充分了解并承诺遵守有关客户开户及证券投资的法律法规规则、乙方客户账户管理相关规章制度等规定,并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务;

5、截至本协议签订时,甲方不曾全权委托乙方或乙方的工作人员代理进行证券交易及其他相关业务,不曾委托乙方从事未经法人授权的业务(包括开展证券投资、资产管理业务及其他创新业务,下同);并且甲方承诺,在本协议签订后不全权委托乙方或乙方的工作人员代理进行证券交易及其他相关业务,不委托乙方从事未经法人授权的业务

6、甲方承诺申请开立的账户用途合法,不存在将账户提供给他人使用、用于非法代客交易或其他非法证券活动的情形。

第三条 乙方向甲方作如下声明和承诺:

1、乙方是依照中国法律设立且有效存续的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管;

2、乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够依照本协议约定为甲方的金融投资及证券交易提供相应的服务;

3、乙方承诺遵守法律法规规则的规定,乙方的经营范围以证券监督管理机构批准的经营内容为限。除依法开展乙方营业范围内的客户资产管理业务外,乙方不接受甲方的全权交易委托,不对甲方的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导甲方,不诱使甲方进行不必要的证券交易或金融投资;

4、乙方承诺将按照甲方发出的合法有效的委托,向证券交易所或证券登记结算机构发送委托指令;

5、乙方承诺将遵守本协议,按本协议为甲方开立账户并提供证券交易委托代理服务。

 

第三章 双方权利和义务

第四条  甲方的权利和义务:

(一)甲方权利

1.享有乙方承诺的各项服务的权利;

2.有权获知有关甲方账户的功能、委托方式、操作方法、佣金及其他服务费率、利率、交易明细、资产余额等信息;

3.有权在证券交易所开市时间或与乙方约定的其他时间内,在乙方经营场所或通过乙方提供的自助方式,查询和核对其客户账户内的资金或证券的余额和变动情况;

4.有权监督乙方的服务质量,对不符合质量要求的服务进行意见反馈或投诉;

5.享有本协议约定的其他权利。

(二)甲方义务

1.确保客户账户仅限甲方本机构使用,不得出租或转借该客户账户;

2.严格遵守本协议及乙方所有相关服务规则、业务规定等,由于甲方未遵守本协议或乙方的服务规则和业务规定等而导致的后果、风险和损失,由甲方承担;

3.对所提交的身份证明文件以及其他开户资料(包括甲方根据《客户须知》第三条、第四条规定提供的各项信息)的真实性、完整性、准确性和有效性负责。甲方信息发生任何变更或有效身份证明文件失效、过期的,应及时以乙方认可的方式进行修改。如因甲方未能及时以乙方认可方式对甲方信息进行修改而导致的后果、风险和损失,由甲方承担;

4.妥善保管身份信息、账户信息、数字证书及账户密码等,不得将相关信息提供或告知他人使用。由于甲方对上述信息、数字证书或账户密码的泄露、管理不当或使用不当造成的后果、风险和损失,由甲方承担;

5.及时关注和核对客户账户中各项交易、资金记录等。如发现有他人冒用、盗用等异常或可疑情况时,应立即按照乙方的业务规定办理账户挂失或密码重置手续。在甲方办妥上述相关手续前已发生的后果、风险和损失,由甲方承担;

6.履行本协议约定的其他义务。

第五条  乙方的权利和义务:

(一)乙方权利

1.依照有关法律法规规则的规定,对甲方身份和提供的信息资料的真实性、准确性、完整性、有效性进行验证和审核,决定是否为甲方开立客户账户并提供相关账户及证券经纪业务服务等;

2.根据相关法律法规规则,制定账户管理、证券经纪相关的业务规定和流程,并要求甲方遵守和执行;

3.如甲方利用乙方提供的账户服务从事洗钱或恐怖融资活动、非真实交易、非法证券活动或其他违法违规活动的,乙方有权停止为甲方提供账户服务,采取撤销委托、拒绝委托、限制甲方账户交易方式、规模、频率甚至终止业务关系;

4.享有本协议约定的其他权利。

(二)乙方义务

1.在本协议中明确甲方账户管理和使用的相关规则和规定,并进行必要的风险提示;

2.依照相关法律法规规则及甲方以乙方认可的方式发出的指示,及时、准确地为甲方办理账户开立、查询、变更和注销等手续;

3.公布咨询投诉电话,对甲方的咨询和投诉及时答复和办理;

4.对甲方提供的申请资料、业务记录和其他信息予以保密,不得泄露、出售、传播及违背客户意愿使用客户信息,但根据法律法规或国家有权机关的要求披露上述信息、因第三方存管协议约定可被存管银行获悉的,或甲方经第三人介绍与乙方签订本协议而被第三人获悉的除外。乙方工作人员有权根据工作需要查询甲方开户资料、委托事项、交易记录等资料。由于乙方对甲方提供的上述信息、数字证书或账户密码的泄露、管理存在过错造成的后果和损失,由乙方承担;

5.按照有关法律法规规则的规定,履行投资者教育、适当性管理、客户回访、反洗钱、非居民金融账户涉税信息尽职调查等有关职责和义务;

6.履行本协议约定的其他义务。

 

第四章  甲方授权代理人委托

第六条 甲方开设客户账户后,可以依照法律法规及乙方业务规定,授权代理人代为办理相关业务及下达交易指令等。甲方授权代理人在授权期限及范围内办理的相关业务和下达的交易指令,视同甲方本机构行为。

甲方不得以任何方式全权委托乙方工作人员、乙方证券经纪人或其介绍的任何第三方代理进行证券交易或其他相关业务,否则,由此产生的后果由甲方承担。

第七条  甲方授权他人代为办理本协议第六条约定事项时,应根据乙方的要求签署有关授权委托书,并向乙方提交代理人的有效证件。

第八条  授权委托书至少应载明下列内容:委托人名称、代理人姓名及身份证号码、授权权限、授权范围及乙方要求甲方明示的其他事项。

第九条 甲方在授权委托书有效期内变更授权事项或撤销授权时,必须由新的代理人到乙方营业场所现场办理或按乙方规定的见证等其他方式办理并经乙方确认,否则,因未及时通知乙方所造成的甲方损失由甲方自行承担。乙方在收到甲方书面通知前,仍执行原授权委托书。

第十条  甲方应将签署和变更后的授权委托书或对授权委托书的撤销文件交乙方保管,且经乙方确认的该等文件均构成本协议组成部分。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         

第十一条  乙方根据甲方的授权接受甲方代理人的委托指令,视同甲方下达的委托指令,并由甲方承担该委托的结果。因甲方授权代理人原因而引起的甲方损失,由甲方自行承担,乙方不承担任何责任。

  

第五章  免责条款和争议的解决

第十二条 乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方所设置或修改后的密码进行的操作(包括但不限于证券交易委托、资金转账指令、客户资料修改等)均视为甲方行为;由于密码失密等不可归咎于乙方的原因给甲方造成损失的,甲方自行承担全部经济损失和法律后果。

第十三条 甲方应妥善保管其身份证明文件、证券账户卡和资金账户卡,因他人冒用、盗用、伪造、变造甲方的身份证件、证券账户卡和资金账户卡或以其它方式给甲方造成的损失,乙方有过错的,应由乙方先予承担,再依法追偿相关损失;乙方无过错或已根据本协议约定履行有关审查义务的,由甲方自行承担经济的和法律的后果。

第十四条 当甲方遗失身份证明文件、证券账户卡、资金账户卡、密码、数字证书、动态令牌(如有)及其他重要资料时,或发现有他人冒用、盗用等异常或可疑情形时,甲方应及时向乙方或数字证书签发机构办理挂失或密码重置。乙方接受甲方代理人持本机构有效身份证明文件在乙方营业场所的当面挂失,或以乙方认可的其他方式对甲方进行身份验证后受理挂失,在挂失或密码重置生效前已经发生的交易或损失由甲方承担。如在甲方符合本条挂失手续的前提下乙方未及时办理,造成甲方损失加重的,乙方应对损失加重部分赔偿。

第十五条 因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素导致的甲方损失,乙方不承担任何赔偿责任。

第十六条 因乙方不可预测、无法控制或其他不可归咎于乙方的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非乙方人为因素、法律法规规则等规定的其他免责情形,给甲方造成的损失,乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。

第十七条 本协议第十五条和第十六条所述事件发生后,乙方应及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

第十八条  如出现涉及甲方财产继承权或财产归属的事宜或纠纷,乙方将按公证机关出具的且内容经乙方认可的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理。

第十九条  本协议未尽事宜,双方按照法律法规规则的规定协商解决。

第二十条 本协议执行中发生的争议,甲乙双方可自行协商解决或向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解;协商或调解不成,双方同意按以下第   种方式解决:(如甲方不作选择,即默认为选择2

1、提交南京仲裁委员会仲裁;

2、向合同乙方所在地法院提起诉讼。

 

第六章 协议的生效、变更和终止

第二十一条    本协议可采用电子方式或纸质方式签署。

采用电子方式签署本协议的,甲方以电子签名方式签署本协议即告生效,甲方电子签名与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力,无须另行签署纸质协议。采用纸质方式签署本协议的,本协议自双方签字盖章之日起生效,一式两份,甲乙双方各执一份。

本协议项下“证券交易委托代理协议专用条款”的生效,除须满足前款所述条件外,还需以甲方在乙方进行证券市场或其他金融市场投资为前提。

第二十二条 本协议签署并生效后,若有关法律、法规、规章、规范性文件以及证券监管机关、证券行业自律组织规定、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则修订或颁布,本协议相关条款与其中强制性规定发生冲突的,按新修订或颁布的法律、法规、规章、规范性文件、自律规则、业务规则及交易规则办理,但本协议其他内容及条款继续有效。

第二十三条 本协议签署并生效后,若有关法律、法规、规章、规范性文件以及证券监管机关、证券行业自律组织规定、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则修订或颁布,本协议相关条款与其中规定存在差异,乙方认为应据此修改或变更协议的,有关内容将由乙方在其营业场所或所属证券公司网站、证券交易系统以公告形式通知甲方,如甲方在公告发布后七个交易日内不提出异议,则公告内容生效并成为本协议组成部分,对甲乙双方均具有法律约束力。

第二十四条   乙方提出解除本协议的,应以向甲方发送通知(以下称为“解除通知”)的方式告知甲方,并在该通知中说明理由。如乙方是依照本协议第三十一条的约定解除本协议,则在乙方发出解除通知之时,本协议即解除。解除通知发送的方式适用本协议第三十五条的约定。

甲方在收到乙方的解除通知后应按照第四十六条所约定的账户注销方式办理销户手续。在甲方收到乙方解除通知至甲方办理完毕销户手续期间,乙方不再接受甲方除卖出持有证券及其他金融产品外的其他委托指令。

第二十五条   如甲方提出解除本协议的,应依照本协议第四十五条、第四十六条约定的条件和程序,办理账户注销手续;在甲方办理完账户注销手续后,本协议即告终止。如甲方提出撤销上海证券账户指定交易及办理深圳证券转托管(以下统称“转户”)的,应按照本协议第四十五条、第四十六条约定的条件和程序,办理转托管、撤指定手续;在甲方办理完转户手续后乙方与甲方的证券交易委托代理关系即告终止。甲方的销户或转户申请应以双方事前约定或乙方认可的方式提出。在甲方提出销户或转户申请时起,乙方不再接受甲方除卖出持有证券及其他金融产品以外的所有其他委托指令。

第二十六条  下列情形下本协议不得终止(即甲方不得办理证券资产转托管、撤销指定交易及资金账户销户):

1、甲方账户为不合格账户、休眠账户;

2、甲方向乙方作出的单方面承诺未履行完毕的;

3、甲方违反本协议约定义务的;

4、甲方账户存在未完成清算或交收义务的情况;

5、甲方对乙方负有未了结债务的;

6、甲方账户被有权机关依法冻结或存在其他异常状态的;

7、甲方与乙方融资融券、股票质押回购等信用交易类合同尚未终止的;

8、相关法律法规规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则另有规定,或甲乙双方对本协议的期限或本协议的终止另有约定的;

9、其他情形:                                     

第二十七条  如遇国家法律法规规则等调整,导致乙方在本协议下为甲方提供的金融服务无法正常开展的,本协议将自国家相关法律法规规则生效之日起自动终止,在此情况下乙方无须对甲方承担违约责任。

第二十八条 甲方委托乙方代理其他金融产品交易及其他相关事务的,如未另有协议约定,则参照本协议有关证券交易委托代理协议专用条款的约定执行。

本协议有关资金存管条款与第三方存管协议不一致的,以第三方存管协议为准。

第二十九条 甲方办理销户、撤销上海证券指定交易或深圳证券转托管手续,须由指定代理人携带甲方有效身份证明文件、代理人身份证件等资料到乙方柜台亲自签署有关文件、办理相关手续,或中国证监会、证券行业自律组织认可的其他方式办理。乙方不接受其他任何方式的申请。

第三十条 除非遇有甲方有未履行交易交收义务等违法违规情形、甲方与乙方签订的各种协议、承诺未履行完毕、甲乙双方另有约定、甲方账户有差错资金尚未了结或本协议第二十六条约定等情形,甲方有权要求乙方及时办理转托管、撤销指定交易及资金账户销户业务。第三方存管协议或甲乙双方另有约定的,从其约定。

第三十一条 有下列情形之一的,乙方可要求甲方限期纠正,甲方不能按期纠正或拒不纠正的,乙方可视情形对甲方账户采取相应限制措施,包括但不限于撤销甲方委托、拒绝甲方委托、限制甲方资金划转、依法终止其与甲方的证券交易委托代理关系、暂停甲方对其账户的使用或注销甲方账户:

1、有充分证据证明甲方以前开立的账户有假名情况,乙方有权立即要求甲方重新开立真实身份的账户,如甲方拒绝,乙方有权采取停用甲方账户的措施;

2、甲方先前提交的身份证明文件或其他资料已过有效期的,甲方应当进行更新。甲方没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,乙方有权限制甲方交易活动;

3、如乙方发现甲方的资金来源不合法或违反反洗钱法律法规规章及监管规定,乙方应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动,依法协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结和扣划客户资金或证券;

4、甲方存在被监管部门、证券交易所认定的异常交易行为或其他影响正常交易秩序的异常交易行为,或存在违法违规使用账户情况的,乙方将按照证券交易所要求或根据相关法律法规规定、协议约定对甲方采取相应措施;

5、甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为;

6、法律法规规则规定的乙方可对甲方采取相应措施的其他情形。

 

 

第七章 附则

第三十二条 甲乙双方必须严格遵守有关法律、法规、规章、证券监管机构及证券行业自律组织规定、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则的规定。

第三十三条  乙方按照有关法律法规规则进行清算交收,并向甲方收取各项交易费用、佣金、服务手续费、代扣代缴有关税费等。甲方应缴税费和佣金由乙方从甲方账户中直接扣划。甲方应及时通过自助方式查询乙方扣划税费明细,并详细了解退税条件、申请期限及相关要求,自行向税务机关办理退税手续。由于甲方未及时查询并办理退税造成的风险、损失,由甲方自行承担。

乙方有权依法制定上述佣金及其他服务费用收取标准,并有权根据市场状况或证券监管机关、证券行业自律组织及相关主管机关对相关费用标准最低限价的规定,调整上述收取标准,但乙方应选择本协议第二十三条和第三十五条约定的通知方式之一事先履行有关通知或公告程序。

第三十四条 甲方的委托凭证是指其柜台委托所填制的单据、签署的文件及非柜台委托所形成的乙方电脑系统记录资料。乙方必须以法律法规规定的方式和期限保存甲方委托凭证等资料。

甲方基于其设置或修改后的密码、数字证书或动态口令等身份认证方式,通过自助委托方式向乙方提交的有关数据、信息等,亦为本协议的组成部分。该等信息以乙方电脑系统记录资料为准。

第三十五条 本协议所指乙方的通知方式除上述条款中已有约定外,可以是书面通知、电话通知、短信通知、邮件通知或公告通知。

除本协议相关条款另有约定外,邮寄的书面通知自送达甲方联系地址时生效,因甲方自己提供的联系地址不准确、送达地址变更未及时告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒绝签收,导致书面通知未能被甲方实际接收的,书面通知退回之日视为送达之日;电话(含短信)通知即时生效;公告通知在乙方公告(公告内容由乙方在其营业场所或所属证券公司网站、或《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》任何一种报刊上发布)之日起七个交易日内甲方没有提出异议的,即行生效。

 

(二)客户账户开户协议专用条款

 

第八章 账户的开立、变更和注销

第三十六条  乙方可以在经营场所内为甲方现场开立账户,也可以按照相关规定,通过见证及中国证监会或证券行业自律组织规定的其他方式为甲方开立账户。乙方代理证券登记结算机构或法律法规规则认可的其他机构,为甲方开立证券账户或其他账户的,应遵循相关规定。

第三十七条甲方代理人在申请开立账户时,须出具经乙方认可的授权委托书、真实有效的身份证明文件,按照乙方业务规定如实提供和填写有关信息资料,配合乙方留存相关复印件或影印件、采集影像资料等工作。

由于甲方提供的前款所述资料、填制或确认的开户申请表所载信息引起的法律后果(包括但不限于虚假身份、冒用他人身份、隐瞒、遗漏或误填有关信息等)由甲方承担。

第三十八条  乙方仅负责对本协议第三十七条和第四十六条所列证件和法律文件进行形式审查。在乙方履行形式审查义务的前提下,他人得以冒用、盗用、伪造、变造甲方证件或以其他方式冒用、盗用甲方名义开户或销户导致的损失,乙方不承担任何责任。

第三十九条 甲方开设资金账户时,应同时自行设置证券交易密码、网上交易通讯密码和资金账户取款密码并妥善保管,避免使用简单的字符组合或个人姓名、生日、电话号码等相关信息作为密码。甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。甲方应定期修改密码,并充分认识由于密码设置过于简单而可能导致的风险。

第四十条  甲方负有谨慎保管有关证件、保守证件所载信息秘密等义务,甲方遗失有关证件,或将有关证件交由他人持有、保管、使用等,或将证件所载信息告知、泄露给他人等,应以书面形式及时通知乙方。

第四十一条  为保护甲方权益,甲方须配合乙方就账户开立等有关事宜对甲方进行回访,乙方应以适当方式予以留痕。如回访时出现异常,乙方有权限制账户的开通、使用或注销甲方账户。

第四十二条  甲方须配合乙方进行投资者教育和客户风险承受能力评估,并保证提供的相关信息真实准确。乙方须以书面或电子等方式将评估的结果告知甲方,评估方式可以采用书面或电子方式。甲方应通过书面或网上方式查询评估的结果。

第四十三条 甲方变更甲方信息中的重要资料,应及时以乙方提供的书面或电子方式通知乙方,并按乙方要求办理变更手续。第三方存管协议另有约定的,从其约定。

前款所述甲方重要资料包括但不限于:名称、身份证明文件类型及号码、注册地址、联系地址、联系电话、注册资本、经营范围、授权代理人及授权事项、委托交易方式等。

甲方未及时办理变更手续的,自行承担由此所产生的一切后果。

第四十四条  甲方申请变更客户名称、身份证明文件类型及号码等关键信息时,应当经乙方重新进行身份识别,甲方代理人应持有效身份证明文件在乙方营业场所办理或按中国证监会或证券行业自律组织认可的非现场方式办理。

第四十五条  在以下所有条件均满足时,甲方可以向乙方申请注销其客户账户:

1、账户内托管资产余额为零;

2、账户内证券交易或其他金融投资的结算、交收等均已完成;

3、账户不存在任何未解除的限制措施;

4、账户不存在任何未了结的债权债务;

5、甲方不存在本协议第二十六条约定的情形;

6、其他法律、法规规定或双方约定的情形。

第四十六条  甲方申请注销其客户账户,应按乙方业务规定,并经乙方重新进行身份识别和审核后,在乙方营业场所现场办理,或按照中国证监会、证券行业自律组织规定的其他方式办理。乙方依照本协议的约定解除本协议并要求甲方办理客户账户注销时,也适用同样规则。

 

第九章 账户的使用和管理

第四十七条 乙方为甲方开立的账户用于记录甲方参与金融活动的相关信息,包括但不限于证券交易、金融投资等金融活动产生的清算交收、收益分配、支付结算、计付利息等。

第四十八条  甲方存取资金应符合国家法律法规及中国人民银行、国家外汇管理局、中国证监会等监管机构的有关规定,否则由此造成的损失由甲方自行承担。

第四十九条  为保护甲方账户安全,甲方在使用网上委托方式登录账户时,如当日内连续输错通讯密码达到乙方规定次数的,乙方有权暂停甲方使用该委托方式甚至限制账户使用,连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。因委托方式受限或账户限制造成的损失由甲方自行承担。

甲方因连续多次输错通讯密码导致通讯密码被冻结后,如需解冻账户、重置密码应按乙方业务规定办理,甲方可致电华泰证券的客户服务电话(95597)或携带有效身份证件到乙方柜台申请,乙方对甲方进行身份校验并审核无误后予以办理。同时,乙方将根据业务实际情况,适时提供解冻重置通讯密码的自助服务功能。

第五十条  方委托乙方代理证券市场投资或参与其他金融投资所发出的交易指令,应符合证券市场及其他金融市场的交易规则,并应符合本协议及甲乙双方达成的其他有关协议的约定。甲方发出的交易指令成交与否,以证券登记结算机构及其他金融市场登记结算机构发送的清算数据为准。乙方按照相关交易规则和结算规则代理甲方进行清算交收。

第五十一条  甲方通过其账户下达的交易指令及下达指令的方式应当符合法律法规、证券市场及其他金融市场交易规则的规定。如甲方的交易指令违反法律法规、证券市场及其他金融市场交易规则等规定,乙方有权按照证券交易所及其他金融监管机构或自律组织的要求对甲方账户采取限制措施,包括但不限于时间限制、数量限制、金额限制、品种限制、买卖方向限制等,由此造成的后果由甲方自行承担。

第五十二条  乙方按照中国人民银行、中国证监会的有关规定对甲方账户计付利息。

第五十三条  甲方应妥善保管身份信息、账户信息、数字证书、动态令牌(如有)和账户密码。任何使用数字证书、动态口令或密码进行的所有操作均视为甲方操作;任何通过使用数字证书、动态口令或密码办理的文件签署、信息变更等行为和转账、交易所产生的电子信息记录,视为上述各项行为或交易的合法有效凭证。

第五十四条  除本条第二款规定外,甲方依法享有资金存取自由,且该资金只能以银证转账方式在其资金账户与其同名银行结算账户之间划转。具体事宜按照第三方存管协议的有关条款执行。

遇有下列情形,甲方存取资金应执行乙方的规定或其他有关规定:

1、甲方进行大额资金转账(单一交易日累计转账金额在人民币伍佰万元以上,含伍佰万元),须提前一个交易日向乙方进行电话或现场预约;

2、甲方未履行或未完全履行清算交收义务、违反交易规则或甲乙双方另有约定的;

3、因证券交易差错、银证转账错账等在甲方账户形成差错资金的;

4、出现技术系统故障、网络故障、设备故障、电力中断等不可抗力因素或其他不可归咎于乙方的因素,影响甲方资金存取的;

5、甲方在乙方留存的身份证明文件真实性、有效性存在问题,根据国家有关反洗钱法律法规要求应中止为甲方办理业务的。

6、甲乙双方对甲方资金存取另有约定,或法律法规规章、证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则另有规定的。

 

 

(三)证券交易委托代理协议专用条款

 

第十章  交易代理

第五十五条 双方同意,乙方接受甲方申请开立证券账户、办理上海证券账户指定交易或深圳证券托管后,接受甲方委托为其代理提供以下服务:

1、接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令;

2、代理甲方进行资金、证券的清算、交收;

3、代理保管甲方买入或存入的有价证券;

4、代理甲方领取红利股息及其他利益分配;

5、接受甲方对其委托、成交及资金账户内的资金和证券账户内的证券变化情况的查询,并应甲方的要求提供相应的清单;

6、甲乙双方依法约定的其他事项;

7、法律法规规则规定的、乙方可以代理甲方进行的其他活动。

甲方在本协议签署后通过柜台委托或自助委托等方式申请的且经乙方确认的服务,列为协议标的即乙方为甲方提供的服务。该等服务以乙方的书面记录或自助委托系统的电脑记录为准。

第五十六条 为方便甲方在一种委托方式不能使用时启用另一方式进行证券交易或金融投资,甲方开立客户账户同时即默认开通包括网上委托、电话委托等在内的所有委托方式,甲方如需关闭某种自助委托方式的,可通过乙方网上交易系统办理。

甲方进行委托交易方式包括柜台委托、自助委托及乙方认可的其他合法委托方式,自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。甲方采用的委托交易方式以乙方的书面记录或甲方实际使用自助委托系统的电脑记录为准。甲方有义务充分了解各种委托系统的操作方法,乙方对此有解答咨询的义务。

第五十七条 甲方通过本协议第五十六条约定的委托交易方式下达的委托指令均以乙方的书面记录或自助委托系统的电脑记录资料为准。甲方进行柜台委托时,必须提供委托人(指甲方授权代理人,下同)身份证和甲方证券账户卡,并填写委托单,否则,乙方有权拒绝受理甲方的委托,由此造成的后果由甲方承担。

甲方委托乙方代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及本协议的相关约定。甲方在使用非柜台即自助委托方式进行证券交易时,必须完全了解交易品种的交易规则,严格按照乙方证券交易委托系统的提示和规定程序进行操作,因甲方操作失误、甲方使用设备瑕疵、甲方指令违反证券市场交易规则或本协议约定,或其他可归咎于甲方的因素造成的损失由甲方自行承担。

对乙方电脑系统或证券交易所交易系统拒绝受理的委托,以及甲方未按程序操作、甲方使用设备瑕疵等因素导致未进入乙方电脑系统的委托,均视为无效委托。 

第五十八条 甲方委托乙方代理买卖证券,可以采取限价委托和市价委托等方式。甲方保证在采取市价委托方式进行证券交易前已充分了解有关规则并愿意承担由此产生的风险或其他不利后果。乙方对根据甲方有效委托而完成的代理买卖交易所引起的后果不负任何责任。

第五十九条  甲方在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令(交易规则另有规定的除外),但由于市场价格随时波动及成交回报速度等原因,甲方的撤销委托指令虽经乙方发出,但甲方委托可能已在市场成交,此时甲方必须承认并接受该成交结果。甲方的委托指令是否撤销成功以当日证券登记结算机构清算结果为准。

乙方接受甲方委托指令时,如果出现甲方原委托指令未撤销或已成交而造成乙方无法执行甲方新的委托指令时,由此导致的后果由甲方承担。

第六十条  甲方委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准,成交即时回报与口头答复均仅供甲方参考。由于市场或设备、网络通讯等技术原因,如果出现高于甲方委托卖出价格或低于甲方委托买入价格的成交价后长时间仍无成交即时回报的情况,此时甲方委托指令成交与否一律以证券登记结算机构发送的清算数据为准。乙方接受甲方对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,并应甲方的要求提供相应的清单。乙方有权根据实际情况收取相应的工本费,收费标准在乙方按本协议第二十三条或第三十五条约定通知或公告后执行。

第六十一条  甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效或错误的委托指令,否则,由此导致的一切后果由甲方自行承担。

第六十二条  甲方应特别注意证券市场有关股票配股缴款、红利领取、红股上市等已发布信息,并应在配股缴款截止日和红股上市日开盘之前向乙方确认配股缴款情况和红股上账情况。

对上述配股缴款、红利领取、红股上市等信息,乙方不负有提示义务;乙方如作出相关提示的,仅供甲方参考,甲方应以证券交易所相关公告及提示为准。

第六十三条  甲方发现以下异常以致影响甲方的正常交易时,甲方应立即以书面或经乙方认可的其他方式通知乙方:

1、证券交易所已开市,甲方无法进入委托交易系统;

2、甲方发现资金账户中资金余额有异常;

3、证券交易所已开市,甲方发现证券余额、委托记录有异常;

4、甲方下载的网上交易软件或申请开通的网上交易认证方式无法正常使用;

5、甲方发现有人在未经任何授权的情况下使用其资金账户、账户密码或数字证书。

6、甲方发现其他影响其正常交易的异常情形。

出现上述异常情况的,甲方应及时与乙方联系,因甲方未能立即通知乙方而导致的后果、损失和风险,由甲方自行承担。

第六十四条  甲方将证券托管或转托管在乙方处,应及时向乙方提供相应的托管或转托管有效凭证,以确认证券上账情况。

第六十五条  乙方根据本协议约定的委托交易方式提供给甲方的各种信息、数据(包括但不限于乙方证券交易系统提示的个股信息、成交信息等)仅供甲方参考,甲方对其全部证券交易的查询及资金和证券对账均以乙方盖章的对账单为准,但遇有该对账单与证券登记结算机构提供的数据不一致的情形时,以证券登记结算机构的数据为准。

第六十六条  甲方应在委托指令下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果,如甲方对该结果有异议或发现任何系统异常情况,须在查询当日以书面或经乙方认可的其他方式向乙方提出质询。

甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方提出质询的,视同甲方已确认该结果。

第六十七条  甲方可要求乙方为其提供买卖成交明细单,甲方可在乙方经营场所临柜查询和打印,也可通过乙方提供的其他方式查询和打印。

甲方已开通一种以上的自助委托方式的,有义务自行通过自助方式及时查询买卖成交明细单(包括但不限于通过网上委托系统查询)。乙方应及时更新证券交易自助委托系统中的成交明细数据,乙方按期更新证券交易自助委托系统中成交明细数据的,视为乙方已向甲方交付买卖成交报告明细单。甲方如需以其他方式获取买卖成交明细单的,由甲方与乙方协商后另行约定。

第六十八条  甲方的交易委托必须符合法律法规和证券交易所交易规则等规定。对于甲方可能影响正常交易秩序的异常交易行为,乙方有权按照证券交易所的要求对甲方的交易委托采取限制措施。

第六十九条 甲方选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构的,相关权利义务适用本协议第十三章的约定。

第七十条  甲方委托乙方买卖证券时应保证其账户中有足够的资金或证券,保证根据成交结果承担相应的清算交收责任,否则乙方有权拒绝甲方的委托指令。甲方资金或证券不足时,因非正常原因(包括但不限于乙方工作人员失误或系统故障造成的资金和证券差错、证券交易所及证券登记结算机构数据错误等)造成甲方买入或卖出成功的,甲方应承担透支资金或卖空证券的归还责任。乙方可对甲方的资金和证券进行处分,包括但不限于限制取款和限制交易、留置、扣划、强制平仓等,由此造成的全部损失和法律后果由甲方自行承担,给乙方造成的损失,乙方有权追偿(追偿范围包括本金、同期银行贷款利息及追偿产生的费用等)。

第七十一条 因甲方违法、违反交易规则或违约而使乙方遭受的损失应由甲方承担责任,乙方对甲方资金账户内的资金及其证券账户内的证券享有优先受偿权、留置权,并有权撤销与甲方的代理关系或暂停甲方对其账户的使用。

 

第十一章 网上委托

第七十二条 甲方自愿申请并按照乙方的规定开通网上委托,并确认和保证其已熟练掌握网上委托系统的操作方法,保证其使用的自有设备完好无瑕疵,充分了解且愿意承担网上委托方式可能引致的各种风险

甲方在使用乙方的网上委托系统前,应根据乙方要求设置交易密码和办理其他身份认证手续,包括但不限于设置网上交易通讯密码、手机号码绑定、数字证书、动态口令等,并取得乙方网上委托软件下载、安装、证书及动态令牌(如有)申请的说明与使用手册等相关资料。为防止甲方账户被非法访问,乙方有权对上述数字证书或网上委托通讯密码形式的身份认证方式进行调整,包括但不限于增加客户端电脑或手机特征码绑定、软硬件证书等身份认证方式。乙方调整网上委托身份认证方式的,将按本协议第二十三条、第三十五条约定的方式通知甲方,通知送达之日起网上委托身份认证方式按通知执行。

甲方选择使用乙方提供的身份认证方式的,应确保在乙方留存的身份信息、联系方式等的准确性,并妥善保管数字证书、动态令牌(如有)或手机等认证介质。因甲方预留的信息不准确,或甲方进行网上委托的数字证书、动态令牌(如有)、手机等认证介质过期、损坏、电池耗尽、丢失或被盗用而导致甲方不能顺利进行证券交易、账户被盗用或遭受其他风险和损失的,由甲方自行承担相应后果。

如甲方选择的数字证书、动态令牌(如有)等认证介质因过期、损坏、电池耗尽、丢失等原因无法正常使用,乙方将发送短信验证码到甲方手机终端,甲方可凭此验证码和交易密码、通讯密码等方式进行网上委托,甲方须确保在乙方预留的手机号码准确无误,如有错误须通过乙方提供的网上营业厅等途径及时修改手机号码。因甲方预留的手机号码错误、手机损坏、遗失、移动运营商网络堵塞或其他非乙方原因导致甲方无法正常接收手机短信密码,无法正常进行证券交易、账户被盗用或遭受其他损失的,由甲方自行承担相应损失。

第七十三条  数字证书、动态口令、网上委托密码(包括网上委托其他身份认证介质,下同)是网上证券委托的有效身份识别标识。甲方应妥善保管本机构的数字证书、动态令牌(如有)或网上委托密码,不得擅自泄露、转交或告知他人。数字证书、动态令牌(如有)、网上委托密码如遗失或损坏,甲方有责任在第一时间到乙方柜台挂失。甲方因保管本机构数字证书、动态令牌(如有)或网上委托密码不善、或将本机构数字证书、动态令牌(如有)或网上委托密码泄露、转交或告知他人,所造成的一切损失由甲方自行承担。甲方还应采取定期修改口令、增强口令强度,防止口令泄露、防止网上证券客户端感染木马、病毒等措施保护网上交易客户端安全,

第七十四条 甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方官方站点下载的。甲方通过其他途径获得的软件进行网上委托,由此产生的后果、风险和损失由甲方自行承担。

第七十五条 凡使用甲方的资金账户及网上委托专用密码、证券交易密码或数字证书、动态口令及其他网上委托认证方式进行的网上委托均视为甲方亲自办理,由此所产生的一切后果由甲方承担。

乙方提示甲方:请使用安全的电脑操作,尽量避免在网吧、图书馆等公共场所使用公用电脑登陆网上交易系统,用于登录网上交易系统的电脑应安装并及时更新杀毒软件及个人防火墙。同时养成良好的操作习惯,操作时注意遮挡键盘防止他人窥探,操作完毕后或暂离机器时及时退出证券交易系统,并立即从计算机上拔下动态令牌(如有)等,及时关注账户变动情况,对异常状态提高警惕。

第七十六条 甲方申请办理网上委托,应同时申请开通柜台委托或其他自助委托方式。如乙方网上证券委托系统出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时,甲方可以并有义务及时采用除网上委托以外的其他委托方式下达委托指令。甲方可根据需要开启或关闭网上委托方式。

第七十七条  甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关、证券交易所等的有关规定执行。

第七十八条  为确保乙方网上委托系统的安全运行、保护包括甲方在内的所有乙方客户账户的安全,甲方或其他任何客户登录乙方网上委托系统时,若当日通过同一台计算机验证密码失败(包括交易密码或通讯密码)累计达一定次数、且验证密码失败涉及三个或三个以上客户账户的,乙方将把该计算机信息列入黑名单,禁止任何人使用该计算机登录乙方网上委托系统,以有效保护乙方客户账户的安全。

第七十九条  甲方不得擅自向第三方泄露通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。

第八十条  甲方应单独使用网上委托系统,不得与他人共享。甲方不得利用网上委托系统从事证券代理买卖业务,或从中收取任何费用。

第八十一条  如甲方有违反本协议第七十九条或第八十条约定的情形时,乙方有权冻结甲方的网上委托交易方式,并有权采取一切方式追究甲方的法律责任,并可采取包括但不限于限制甲方进行交易、留置甲方财产、限制甲方的资金存取等处置措施。

第八十二条  随着信息技术的发展和证券市场的创新,新的委托交易方式和新的证券业务品种将不断增加,对于部分新的委托交易方式和新的证券业务品种,不违反国家有关法律、法规和行业规范的前提下,乙方将视该等新业务的具体情况,为甲方适时提供网上开通或预约服务。

甲方通过网上委托或其他自助委托方式开通新的委托交易方式或交易新的证券业务品种时,应按照乙方指定的流程输入资金账号或股东账户号、交易密码和其他身份校验信息。凡经乙方验证其输入无误的,即视其为甲方操作办理, 通过网上委托或其他自助委托方式签署的申请凭证、协议或乙方的电脑系统记录资料,均视为甲方签署,由此所产生的一切后果由甲方承担。

第八十三条  如发生《风险揭示书》、《客户须知》、《证券投资基金投资人权益须知》或本协议相关条款列示的网上委托系统风险事项,由此导致的甲方损失,乙方如无过错则不承担任何赔偿责任。

第八十四条  甲方通过网上委托进行证券交易的权利和义务,本章未作约定的,适用本协议其他相关条款的约定。

 

第十二章 其他自助委托方式

第八十五条  甲方应按以下程序和条件办理其他自助委托方式的开通申请:

1、甲方授权的代理人应持本机构身份证件原件以书面方式向乙方提出开通其他委托方式申请;

2、甲方按本协议第八十二条约定向乙方提出开通其他委托方式申请;

甲方开通的其他自助委托方式,以乙方的书面记录或自助委托系统的电脑记录为准。甲方应严格执行乙方自助委托方式的执行程序、身份验证方式等内容。

第八十六条  乙方郑重提醒甲方:

1、其他自助委托方式的交易密码、网上委托方式的交易密码、通讯密码或其他网上委托认证介质系甲方进行委托的唯一凭证。

2、甲方务必特别慎重地注意密码、网上委托认证介质的使用和保密,在公共场所或其他场所使用密码进行证券交易或资金转账时,应防止他人窃取密码。

3、甲方可通过相应委托系统或乙方提供的其他手段设置或修改密码,甲方密码的设置或修改均以乙方电脑系统的记录为准。

凡使用甲方所设置或修改后的密码进行的一切交易,均视为甲方亲自办理,由此产生的经济和法律后果均由甲方承担,甲方自行承担其密码失密给其造成的损失。

第八十七条  甲方通过其他自助委托方式下达的委托指令,以乙方的电脑记录为准。

第八十八条  甲方通过其他自助委托系统接收或查询到的甲方成交信息,仅供甲方参考,具体交易结果以证券登记结算公司清算数据为准。

自助委托系统获得的相关证券资讯提示仅供甲方交易参考,且甲方不得擅自向第三方泄露通过其他自助委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料

第八十九条  甲方确认其已知晓上述开通其他自助委托方式可能出现的有关风险,对其中内容有了充分的认识,并承诺如发生《风险揭示书》、《客户须知》、《证券投资基金投资人权益须知》或本协议相关条款列示的自助委托风险事项,导致交易或查询失败,所造成的一切损失与乙方无关,乙方不承担任何赔偿责任。

第九十条  甲方通过其他自助委托方式进行证券交易的权利和义务,本章未作约定的,适用本协议第十一章及其他相关条款的约定。

 

第十三章 上海证券指定交易

第九十一条 本章适用于甲方在乙方办理上海证券账户指定交易的情形。

第九十二条 甲方根据《上海证券交易所指定交易实施细则》及其有关规定,选择乙方为证券指定交易的代理商,并以乙方所属的上海证券交易所交易席位为指定交易点。乙方经审核同意接收甲方委托。
   
第九十三条 指定交易的证券品种范围,以在上海证券交易所上市交易的记名证券为限。
   
第九十四条 本协议书签订当日或下一交易日,乙方应为甲方完成指定交易账户的申报指令,如因故延迟的应告知甲方,但由于甲方自身或其他第三方原因导致指定交易无法正常办理的除外。

第九十五条 甲方在乙方处办理指定交易生效后,其证券账户内的记名证券即同时在乙方处托管。乙方根据上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司传送的指定交易证券账户的证券余额,为甲方建立明细账,用于进行相关证券的结算过户。
   
第九十六条 甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理,并有权享有乙方提供的交易查询、代领记名证券红利、证券余额对帐等服务。乙方提供其他服务项目的,应与甲方另订协议。
   
第九十七条 甲方证券账户内的记名证券余额一经托管在乙方处,须遵守乙方有关严禁证券账户卖空的规定。由于甲方原因造成的证券账户的卖空所带来的一切经济损失均由甲方承担。
   
第九十八条 甲方证券账户一旦遗失,应先行向乙方办理挂失和补办手续,由乙方及时采取措施防止该账户再被他人使用。如甲方证券账户遗失未及时向乙方挂失,或甲方未采取防范措施而造成的经济损失由甲方自行承担。账户一经补办,甲方应持补办账户在乙方处办理证券余额的转户手续。
   
第九十九条 甲方根据需要可申请撤销在乙方处的指定交易(撤销当日有申报或交易行为、新股申购未到期、回购或其他事项未了结、甲方未履行交易交收等违约责任情况、或本协议另有约定等情况除外),乙方应在受理甲方申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内为其办理撤销指定交易申报。
   
第一百条 甲方双方在指定交易期间,应遵守国家有关法律法规以及上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的各项业务规则。如甲方在乙方处办理指定交易的账户之前已经在其他券商处办理指定交易,甲方应首先在原指定交易处撤销指定。乙方对甲方因其在原指定处有关手续办理不妥影响甲方在乙方处的正常交易而遭致的损失不承担任何责任。

 

第十四章  证券投资基金交易

第一百零一条  方根据本协议的约定,自愿在乙方开立基金交易账户,向乙方申请办理乙方所代理的开放式基金的认购、申购、赎回等业务,并办理其他相关手续。

甲方的上述基金交易业务申请是甲方根据相关基金的基金契约规定所发出的要求进行认购、申购、赎回等交易的要约,甲方同意乙方根据基金交易业务的需要自动为甲方办理基金注册与过户登记机构基金账户开户手续,并同意提供相关基金注册登记机构所需的甲方开户资料。

第一百零二条  为便于甲方办理证券投资基金交易,乙方开通网上自助式基金认购/申购业务系统。甲方可通过柜台委托或网上委托方式办理基金账户开户;甲方可通过柜台委托、电话委托和网上委托等自助委托等方式办理基金认购、申购、赎回、分红方式变更等业务。甲方通过网上委托提交的基金账户开户以及通过电话委托和网上委托系统提交的基金认购、申购、赎回、分红方式变更等申请凭证、协议或乙方的电脑系统记录资料,均视为甲方签署,由此所产生的一切后果由甲方自行承担。

第一百零三条  方保证在办理基金开户时向乙方提供的所有证件、填制资料的内容真实、准确、完整、合法,与本协议条款和开户申请表记载的以及甲方业已以书面方式通知到乙方的重要资料变更事项具有一致性,并保证资金来源合法;当有关资料发生变化时,须及时到乙方办理变更手续。因甲方提供资料不实、更改不及时或通知存在瑕疵或与乙方记录资料不一致等因素导致基金交易委托和其他手续不能正常进行或导致其他后果的,由甲方自行承担责任。

第一百零四条  方印制或通过证券交易自助委托系统提供的各种基金业务交易申请凭证适用于乙方代理销售的所有基金。但鉴于不同基金的交易规则并不完全相同,甲方通过填制申请凭证所申请办理的相关基金业务及相关手续,可能只被基金管理公司部分接受,甲方的部分申请事项可能因不符合相关基金管理公司规定的要求而被拒绝接受。甲方在填制各种基金业务申请凭证之前,应仔细了解甲方申请交易的基金的交易规则,并承诺和同意承担因申请事项不符合基金管理公司规定的要求而被拒绝接受的全部后果。对申请凭证中被接受的申请事项,视为甲方的要约已被接受。

第一百零五条  鉴于甲方可能委托乙方办理多支基金的开户、交易手续,不同基金的交易条件、手续可能因有关基金的基金契约、代销合同、登记过户规则的不同而存在差异。甲方向乙方申请办理开立基金交易账户、认购、申购、赎回相关基金或设置分红方式等业务的行为,即表明甲方已认真阅读并理解相关基金的交易规则,并自愿受其约束且自行承担因此而产生的一切后果。

第一百零六条  开放式基金定期定额申购业务

(一)乙方提供开放式基金定期定额申购业务,包括以下两种情形:

1、乙方代销基金所属的基金管理公司向乙方开通其旗下基金的定期定额申购业务(以下简称“基金公司定投”);

2、该支基金虽未在乙方开通基金公司定投,但乙方仍可根据甲方的委托(柜台委托或网上委托等方式)在约定的日期按约定金额、约定周期、以普通申购方式报送基金申购申请(以下简称“普通申购定投”)。

(二)如甲方选择办理开放式基金定期定额申购业务(以下简称定期定额申购),甲方承诺:授权乙方每月于约定的扣款日(遇非基金交易日或非开放日则顺延)从甲方资金账户中自动扣划约定金额,用以申购约定的开放式基金。甲方应保证在扣款当日用于定期定额申购扣款的资金账户处于正常状态且留存足够资金余额,连续三个扣款周期扣款失败的,甲方该笔定期定额申购设置将自动终止,由此产生的一切损失与后果由甲方自行承担。

本条以下所称“定期定额申购扣款”或“申购扣款”,是指乙方根据甲方设定的定期定额申购日期、金额、基金品种等,代理甲方向基金公司发送申购委托,并自甲方资金账户中扣取相应金额的过程。

(三)定期定额申购的办理方式、办理时间及业务规则

1、甲方开通、终止定期定额申购,可通过乙方柜台或网上委托方式办理。

2、柜台方式办理时间为基金交易日9:30-15:00。甲方通过网上委托方式提交定期定额申购申请的有效期按本协议第一章第一条第14项执行。

3、如在约定申购扣款日15:00前甲方定期定额申购业务的申请得到成功确认,则首次申购扣款日为当月相应的扣款日,否则,首次申购扣款日则为下一月度的扣款日。定期定额申购的扣款周期为“每月”,甲方指定的扣款日期应为每月的1日至28日期间。

4、甲方设定的每笔定期定额申购金额不得低于基金公司规定的该支基金普通申购或定期定额申购金额下限。如乙方未另行通知或公告,定期定额申购的基金净值、申购费率及计费方式、已申购份额的赎回及赎回费率、交易确认以及其他有关业务规则、具体办理程序等均等同于普通的申购业务,并符合基金公司相关通知、公告要求。

5、甲方通过网上交易系统进行定期定额申购设置后,应于下一交易日通过该系统确认设置是否生效,有异议的须在查询当日以书面或乙方认可的其他方式向乙方质询。甲方办理定期定额申购后由于基金暂停申购、暂停定期定额申购或其他非乙方原因导致的基金申购失败,一切风险及损失将由甲方自行承担。

6、甲方可申请设置多支基金的定期定额申购或对同一支基金申请设置多笔不同终止条件的定期定额申购,各笔定期定额申购申请之间相互独立。

(四)定期定额申购扣款顺延

如申购扣款日基金公司暂停该支基金普通申购但接受基金公司定投,则当日正常申购扣款;如由于基金公司原因(如基金暂停申购、当日基金累计申购金额超过设定上限等)导致当日乙方代理甲方提交的定期定额申购委托被基金公司确认申购失败的,该笔定期定额申购乙方将不再进行当月的申购扣款。当出现以下扣款顺延情形时,乙方将在约定扣款日的下一交易日至当月最后一个交易日期间连续发出申购扣款指令,直至该笔定期定额申购当月扣款成功。若连续至当月最后一个交易日申购扣款失败,视为甲方放弃当月该笔定期定额申购委托。

1、甲方设定的扣款日为非基金交易日;

2、甲方设定的扣款日资金账户余额不足导致当日该笔定期定额申购扣款失败;

3、基金公司暂停该基金普通申购及基金公司定投的,则申购扣款自动向后顺延,如前述暂停状态一直持续到当月最后一个交易日,则当月不作申购扣款,下月也不补扣。

(五)定期定额申购委托结果确认

1、乙方仅负责根据甲方设定的日期、金额及基金品种等进行申购扣款,并不保证申购委托必然成功,具体申购结果及确认成功的基金份额等事宜,均以该基金注册登记人确认的数据为准。因申购失败给甲方造成的损失或其他风险,乙方不承担任何责任。

2、甲方应在申购委托成功提交后三个交易日内通过乙方交易系统查询申购委托结果或到乙方柜台打印交易确认书。

 (六)定期定额申购的终止

1、甲方通过柜台或网上委托方式成功取消定期定额申购业务,则甲方设定的所有定期定额申购均终止(包括约定当日为申购日但尚未申购扣款的定期定额申购);

2、甲方设置的该笔定期定额申购终止条件达到,则该笔定期定额申购不再继续进行,包括以下三种情形:第一,甲方设置了定期定额申购扣款的期限,该期限届满;第二,成功申购扣款累计金额达到甲方设定的总金额上限;最后一期待申购扣款金额超过甲方设定的定期定额申购剩余金额的,乙方将不代理甲方提交该笔定期定额申购委托;第三,成功申购扣款累计次数达到甲方设定的次数上限。甲方设定的某笔定期定额申购终止的,其他定期定额申购不受影响。

3、甲方资金账户余额不足或设定的定期定额申购金额低于基金公司规定的该支基金普通申购或定期定额申购金额下限,导致连续三个扣款周期申购扣款失败的,则视为甲方自动放弃该笔定期定额申购设置并确认其自动终止,由此产生的一切后果由甲方自行承担。

4、甲方的风险承受能力等级调整为保守型(最低类别),且与定期定额申购基金的风险等级不匹配;或甲方的风险承受能力等级与定期定额申购基金的风险等级不匹配、且甲方未在扣款日前完成不适当警示及投资者确认书的签署。发生上述情形的,风险等级不匹配的基金品种定期定额申购立即终止,但甲方设定的其他基金定期定额申购继续有效。

(七)特别说明

1、甲方承诺:在定期定额申购业务开通前,已详细阅读拟投资基金的基金合同、最新公开说明书、业务规则及所公告的其他信息,在业务存续期间持续关注基金公司和乙方可能对上述内容进行的调整。

2、本条涉及的扣款周期、申购扣款日、顺延扣款情形、业务终止情形等,甲方同意乙方有权根据实际情况进行调整,乙方就上述调整在其营业场所或所属证券公司网站、交易系统提示后,上述调整即对双方生效。

3、乙方将根据开放式基金业务实际情况及甲方的申请,提供包括交易确认提示、基金净值提示、分红提示等在内的短信提示服务,并保留就相关服务收取费用的权利。甲方应按乙方要求进行相关服务的订制申请。短信提示内容仅供甲方参考,相关信息可能存在延迟、错漏或缺失等情形,具体的交易结果、基金净值、分红等信息应以基金公司及基金注册登记机构的公告、提示及确认结果为准。

第一百零七条  甲方可将在深圳开放式基金交易账户(以下简称TA 基金账户)中持有的上市开放市基金份额(以下简称TA基金份额)跨系统转托管至在乙方开立的深圳证券账户中(甲方TA 基金账户必须以其深圳证券账户为基础账户)。

甲方办理跨系统转托管手续时,应确保已在乙方开立同名且身份证明文件号码相同的资金账户、深圳证券账户。如甲方的跨系统转托管申请得以确认,由证券登记系统将TA基金份额转入其在乙方开立的深圳证券账户中,此后甲方通过深圳证券交易所进行基金交易的,须遵循该基金的有关规定及深圳证券交易所的有关交易规则。

 

第十五章  第三方存管银证转账

第一百零八条 甲方开通乙方网上委托或其他自助委托方式的,即视为甲方相应开通该委托方式的银证转账,包括但不限于网上银证转账(含页面委托方式银证转帐)、电话银证转账及其他自助方式银证转账等,银证转帐方式与委托方式绑定不可单独注销。甲方签署本协议,即视为甲方确认其证券资金账户对应的所有银行的银证转账服务(包括已申请开通和本协议生效后申请开通的)均自动注册开通网上银证转账功能。甲方有权办理银证转账注销手续,但应应由代理人持本机构相关证照到乙方营业网点办理。

第一百零九条  乙方特别提示,甲方在使用银证转账业务时须注意以下主要安全问题:

1、登录正确网址下载交易软件或直接进行页面银证转账,或使用乙方公布的客服热线进行电话银证转账。甲方应访问华泰证券网站http://www.htsc.com.cn下载正版交易软件或直接通过该网站页面客户端进行网上银证转账,注意不能采用其他网站提供的链接等方式访问华泰证券网站或下载交易软件,否则可能导致甲方个人信息被窃取从而发生损失。

2、保护好本机构的证券资金账号、银行卡/存折号和密码。甲方的客户号、银行借记卡/折号、密码是甲方进行银证转账交易的重要要素,甲方承诺妥善保管,并对通过以上信息验证进行的一切银证转账交易负责。甲方客户号、银行借记卡/折号、密码等信息由于甲方自身提供、泄露、被窃、遗失等原因造成该等信息被他人使用的,该行为视为甲方自己完成的行为,甲方对该使用行为的后果承担责任。乙方执行甲方的银证转账交易指令后,甲方不得要求变更或撤销交易指令,一切交易指令以乙方及存管银行电脑记录的为准。

3、确保计算机及手机等银证转账终端安全,不被他人非法利用。定期下载安装最新的操作系统和浏览器安全程序或补丁;安装个人防火墙;开启杀毒软件的实时监控;安装并及时更新杀毒软件;不要开启来历不明的电子邮件。

第一百一十条 甲方办理网上银证转账服务时,如其使用的服务功能涉及到乙方其他业务规定或规则的,须同时遵守相关规定或规则。

在甲方办理证券资金账户挂失期间,第三方存管银证转账业务自动中止,待甲方证券资金账户状态恢复正常时,乙方恢复服务。

开户文件签署栏

特别提示:如同甲方业已签署的《风险揭示书》、《客户须知》、《证券投资基金投资人权益须知》、《买者自负承诺函》、《合规交易承诺书》所揭示的,证券市场的风险无时不在;且《风险揭示书》、《客户须知》、《证券投资基金投资人权益须知》等并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场全部情形。

 

特别声明:

甲方保证其向乙方提供的所有证件、资料均真实、完整、有效、合法,已详细阅读并充分、准确地理解乙方向其提供的《风险揭示书》、《客户须知》、《证券投资基金投资人权益须知》、《买者自负承诺函》、《合规交易承诺书》、、《电子签名约定书》及《客户账户开户及证券交易委托代理协议》所有内容,特别是其中有关乙方的免责条款;并已接受了乙方的投资者风险教育和证券交易业务规则教育,清楚认识并愿意承担从事证券交易的全部风险,且其经济条件和心理承受能力足以承担从事证券交易的全部风险。甲方在开户文件签署栏中某文件项下的签署,即相当于知晓并同意签署该文件,具有与在该文件中签署同等的法律效力。

 

《风险揭示书》、《客户须知》、《证券投资基金投资人权益须知》、《买者自负承诺函》、《合规交易承诺书》、、《电子签名约定书》及《客户账户开户及证券交易委托代理协议》签署栏:

本机构已详细阅读并充分理解、同意接受上述所有文件的内容,现就上述七项文件签署,确认从双方签署时起,该文件生效。

(盖章)                                         经办人:       复核人:

    

                                              

开 户 授 权 委 托 书

 

华泰证券股份有限公司                                      证券营业部:

本委托人         兹授权代理人          代理本机构在你营业部办理有关开户手续,包括但不限于资金账户开户、证券账户开户、开放式基金账户开户、上海证券账户指定交易、深圳股份托管、第三方存管签约、签署客户账户开户及证券交易委托代理协议等。

本委托书仅适用于本委托人授权代理人在你营业部办理开户相关手续,有关证券交易其他事宜以本委托人另行出具的授权委托书为准。

 

委托人(盖章):            委托人身份证明文件号码:                                                           

委托人法定代表人(签章):                                     

联系电话:                                                                                         

联系地址:                                                                                    

代理人(签名):                  代理人身份证号码:                                 

联系电话:                                   

联系地址:                                                                                  

签署日期:              

 

提示:授权委托书需附委托人和代理人的法定身份证明文件的复印件;

 

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